湖南墙体广告发布　　10月19日，红网从中国证监会网站得悉，日前方正证券再次被湖南证监局采纳出具警示函监管办法。这也是方正证券12个月内收到的第二封警示函。
　　湖南证监局关注到，2016年4月7日，方正证券研究所职工廖蕾以公司名义通过视频播报方法向出资者引荐中兴通讯股票，该视频在互联网广泛传播，引起商场热议。
　　经湖南证监局查询确定，“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布做法。廖蕾无证券出资咨询执业资历，你公司未对发布研究报告有关人员的资历进行合规检查。同时，这次发布做法未由公司会集统一办理，公司也未履行有关质量操控和合规检查责任。上述状况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的有关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，我局决议对你公司采纳出具警示函的监督办理办法。”
　　而方正证券收到的上一封警示函是2015年12月，首要事由是方正证券在展开融资融券事务中一些做法被湖南证监局确定为“存在未依照与客户约好处置客户担保物的状况”，故湖南证监局对公司采纳出具警示函的监督办理办法。
　　对此，业内人士剖析以为，“近一年来，中国证监会系列行动释放出收紧券商职业监管的信号。不管是恰当性办理还是合规风控办理，方正证券12个月内连收到两份警示函说明证监会及其派出机构在监管中发现问题绝不迷糊，对违法违规冒犯监管底线的做法坚决采纳办法。”