信披违法最高罚千万
江苏昆山墙体广告 比照此前版本,记者发现,新证券法信息发表规则由本来的一节改为一章,共10条规则。招商证券分析师金晶告知记者,新证券法在多个方面对上市
公司信息发表的要求进行了细化,其中,对信息发表义务人范围的扩大,以及对其职责的明确和细化是实质性突破。
江苏昆山墙体广告 “新证券法此次在信披方面增加的规则,大多是此前上市
公司在信息发表中存在问题的总结,在具体操作时,又从法律层面给予了更多支撑。”
苏州一位上市
公司董秘告知记者,此前,尽管
公司也强调信披作业,可是具体推行时,经常得不到
公司层面的合作,而在信披内容、信披义务人范围、信披程序、强制发表与自愿发表等方面都被细化后,董秘的作业价值将更能表现。
江苏昆山墙体广告 值得一提的是,新证券法还大幅提高了上市
公司信息发表违法行为的处分力度,从本来最高处以60万元罚款,提高至1000万元。对此,上述董秘向记者坦言:“曾经处分力度小的时候,或许还有相关的信披职责人替
公司‘背锅’,可是新证券法此次力度之大,让董秘就算主动辞职,也需要确保信披的实在与及时。”
江苏昆山墙体广告 不仅专门增设“信息发表”章节,新证券法此次还增设“投资者维护”章节,并提出区别普通投资者和专业投资者,完善上市
公司现金分红准则,建立搜集股东权利准则、纠纷调停准则、代表诉讼准则等举措,以及进一步明确了先行赔付机制等。
江苏昆山墙体广告 “此举的目的便是对投资者维护进行全方位完善。”国浩律师(
南京)事务所证券律师张翔告知记者,与发达国家老练的证券商场体系不同,我国证券商场中大大都为中小投资者,中小投资者相较于上市
公司而言在信息获取、商场风险、自我维护意识等方面均处于劣势,这一特点决议了我国的投资者维护准则需不断地完善和发展。
江苏昆山墙体广告 张翔认为,新证券法为注册制的全面实施提供了准则保障,处理了长期以来存在的投资者维权难的问题,有利于提振投资者尤其是中小投资者的信心,具有非常重要而深远的意义。
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